Các ngân hàng và cơ quan quản lý tài chính ở Anh vào thứ Tư đã công bố phạt Ngân hàng Citibank của Mỹ hơn 6160 triệu bảng Anh (7850 triệu USD) do các khiếm khuyết trong hệ thống giao dịch và kiểm soát.
Đây là một trong những khoản phạt lớn nhất đối với vi phạm các biện pháp kiểm soát kể từ cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu 2008-2009.
Cơ quan Quản lý Thận trọng của Anh (PRA) trong một tuyên bố cho biết vấn đề của Công ty Citigroup Global Markets Ltd (CGML) đã “cụ thể thành sự kiện giao dịch,” bao gồm một sự cố vào tháng 5 năm 2022, khi một nhân viên giao dịch “dày dặn kinh nghiệm” đã nhập sai lệnh, dẫn đến giao dịch sai lầm trên sàn giao dịch châu Âu, gây thua lỗ 1,4 tỷ USD.
PRA cho biết: “Các khiếm khuyết trong kiểm soát giao dịch của CGML đã dẫn đến sự cố này, đặc biệt là do thiếu một số biện pháp phòng ngừa và sai lầm trong hiệu chỉnh các biện pháp kiểm soát khác.”
Các cơ quan quản lý cho biết Citibank đã nhiều lần nhận được “thông báo điều chỉnh” từ PRA để cải thiện, nhưng vấn đề vẫn tiếp tục tồn tại.
Do các lỗi hệ thống và kiểm soát trong giao dịch từ ngày 1 tháng 4 năm 2018 đến ngày 31 tháng 5 năm 2022, PRA đã phạt Citibank 33,88 triệu bảng Anh. Sau khi Citibank đồng ý giải quyết vấn đề, khoản phạt đã được giảm xuống còn 30%.
Cơ quan Quản lý Tài chính Anh trong cùng một tuyên bố cho biết, sau cuộc điều tra về các sự cố tương tự, đã phạt Citigroup 27,76 triệu bảng Anh.
Sam Woods, Giám đốc điều hành của PRA và phó thống đốc Ngân hàng Anh phụ trách quản lý thận trọng, cho biết: “Các công ty tham gia giao dịch phải có các biện pháp kiểm soát hiệu quả để quản lý các rủi ro liên quan.” Ông nói thêm: “CGML đã không đạt được tiêu chuẩn kỳ vọng của chúng tôi trong vấn đề này, dẫn đến mức phạt hôm nay.”
Người phát ngôn của Citibank, Victoria Durman, cho biết ngân hàng này “rất vui mừng giải quyết vấn đề đã xảy ra hơn hai năm trước, vấn đề do một sai lầm cá nhân gây ra và đã được phát hiện và sửa chữa trong vài phút.”
Cô nói thêm qua email: “Chúng tôi đã thực hiện ngay các biện pháp để tăng cường hệ thống và kiểm soát của mình và tiếp tục cam kết đảm bảo tuân thủ hoàn toàn các quy định.”
