Cơ quan quản lý ngân hàng Nhật Bản vào thứ Hai đã ra lệnh cho các bộ phận ngân hàng và chứng khoán của Tập đoàn Tài chính Mitsubishi UFJ cải thiện các biện pháp tuân thủ sau khi cơ quan quản lý chứng khoán phát hiện nhiều lần vi phạm quy định "tường lửa".
Hình phạt này được đưa ra chưa đầy hai năm sau khi bộ phận chứng khoán của đối thủ Tập đoàn Tài chính Sumitomo Mitsui bị truy tố vì cáo buộc thao túng thị trường, khi đó bộ phận này bị ra lệnh ngừng các hoạt động vi phạm và cải thiện tuân thủ.
Cơ quan Tài chính chịu trách nhiệm thực hiện các hình phạt này đã ra lệnh cho các bộ phận của Mitsubishi UFJ xác định nguyên nhân vi phạm và đệ trình kế hoạch cải thiện hoạt động để ngăn ngừa các sự kiện tương tự tiếp diễn.
Ủy ban Giám sát Giao dịch Chứng khoán vào giữa tháng Sáu đã đề nghị trừng phạt ngân hàng Mitsubishi UFJ và hai công ty chứng khoán hợp tác với Morgan Stanley vì lý do chia sẻ thông tin khách hàng mà không được phép.
Cuộc điều tra phát hiện ngân hàng Mitsubishi UFJ và hai công ty chứng khoán thuộc tập đoàn - Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Chứng khoán và Morgan Stanley Mitsubishi UFJ Chứng khoán - ít nhất đã có 26 lần chia sẻ thông tin mật.
Ngoài ra, cũng phát hiện ngân hàng Mitsubishi UFJ cung cấp lãi suất vay ưu đãi cho các khách hàng có giao dịch với hai công ty chứng khoán này.
Quy định "tường lửa" của Nhật Bản cấm các ngân hàng và công ty chứng khoán trong cùng tập đoàn chia sẻ dữ liệu khách hàng mà không có sự đồng ý của khách hàng.
Mitsubishi UFJ trong một tuyên bố cho biết, hoàn toàn chấp nhận những hình phạt này và có kế hoạch đệ trình kế hoạch cải thiện hoạt động lên Cơ quan Tài chính.
