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호주 증권투자위원회(ASIC)가 에베레스트 자산 관리(Everest Asset Management)의 AFS 면허를 취소했습니다.

TraderKnows
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05-22

에베레스트 자산 관리 Pty Ltd (에베레스트)의 호주 금융 서비스 (AFS) 라이센스가 취소되었습니다.

호주 증권 투자 위원회(ASIC)이 Everest Asset Management Pty Ltd(Everest)의 호주 금융 서비스(AFS) 라이센스를 취소한다고 발표했습니다. 이 결정은 Everest가 요구된 재무제표와 감사 의견을 준비 및 제출하지 못했기 때문이며, ASIC는 Everest가 앞으로도 AFS 라이센스 보유자로서의 의무를 계속 위반할 가능성이 있다고 판단했습니다.

《회사법》에 따르면, ASIC는 라이센스 보유자가 s912A 조항 하의 기본 의무를 이행하지 못했을 때 AFS 라이센스를 일시 중지하거나 취소할 권리가 있습니다. 이 기본 의무에는 매년 ASIC에 재무제표를 제출하는 것과 같은 금융 서비스 법률의 요구 사항을 준수하는 것이 포함됩니다.

Everest는 AFS 라이센스 번호 437924를 보유하고 있으며, 도매 고객에게 투자 계획 관리를 위한 조언과 사무 처리 서비스를 제공할 권한이 있습니다. Everest는 행정 재판소에 ASIC 결정에 대한 재심을 신청할 수 있습니다.

이번 라이센스 취소 결정의 배경에는 ASIC가 Prospero Markets Pty Ltd(Prospero)의 청산을 요구하는 명령을 연방법원에 성공적으로 신청하고, 청산인을 임명한 것이 있습니다. ASIC의 Prospero와 Everest에 대한 조사는 호주 연방 경찰의 Avarus-Nightwolf 작전에서 시작되었습니다. 이 작전은 Prospero의 전임 임원과 책임자 및 2023년 10월 장강 환전 자금 송금 과정과 관련된 세탁 범죄 혐의로 기소된 Everest의 한 현직 임원과 관련이 있습니다.

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관련 백과

호주 증권투자위원회(ASIC)

호주증권투자위원회(Australian Securities and Investments Commission, 약칭 ASIC)는 호주의 금융 감독 기관으로, 호주 금융 시장, 금융 서비스 제공업체를 감독 및 감시하고 투자자의 권익을 보호하는 역할을 담당합니다.

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