2023년 10월 19일, 호주 증권 및 투자위원회(ASIC)는 재무 서비스 제공업체인 Celtic Equities Management Pty Ltd의 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 6개월간 일시 중단했습니다.
ASIC의 규제 조사에서 Celtic Equities Management이 다음을 이행하지 못한 것으로 밝혀졌습니다:
- 2017년 6월 30일부터 2022년 6월 30일까지의 재무제표와 감사 보고서를 제출하지 않았습니다;
- ASIC 산업 자금 요금을 지불하지 않았습니다;
- 지불해야 할 지연료를 지불하지 않았습니다.
ASIC은 Celtic Equities Management의 AFS 라이선스를 일시 중단하여 회사가 그들의 미이행된 규정 준수 의무를 충족할 수 있도록 필요한 조치를 취하게 했습니다.
일시 중단 기간이 끝날 때까지 Celtic Equities Management이 미이행된 규정 준수 의무를 이행하지 못할 경우, ASIC은 그들의 라이선스를 취소하는 것을 고려할 것입니다.
사건 배경: Celtic Equities Management Pty Ltd의 AFS 번호는 245486이며, 2003년 12월 11일부터 AFS 라이선스 225216을 보유하고 있습니다.
