英国の銀行と金融規制当局は水曜日に、取引システムとコントロールに欠陥があるとして、米国のシティグループに対し6,160万ポンド(約7,850万ドル)の罰金を科したと発表しました。
これは2008-2009年の世界金融危機以来、英国での制御措置違反に対する最大規模の罰金の一つです。
英国金融監督機構(PRA)は声明の中で、シティグループ・グローバル・マーケッツ・リミテッド(CGML)の問題が「具体的な取引事象」に発展したと指摘しました。その中には2022年5月の出来事が含まれており、その時「経験豊富なトレーダー」が誤って注文を入力し、ヨーロッパの取引所で誤取引を行い、14億ドルの損失を引き起こしました。
PRAは、「CGMLの取引管理における欠陥がこの事象を引き起こし、特にいくつかの予防的なハードメジャーやその他の管理措置の欠如に関連しています」と述べています。
規制当局はシティグループに対し多数の「規制コミュニケーション」を通じて改善を求めましたが、問題は依然として残っています。
2018年4月1日から2022年5月31日までの期間における交易システムおよびコントロールの失敗により、PRAはシティグループに対し、3,388万ポンドの罰金を科しました。シティグループは問題解決に同意したため、罰金は30%減額されました。
同じ声明の中で、英国金融監督機構は、類似の事例を調査した結果、シティグループに2,776万ポンドの罰金を科すと発表しました。
PRAのCEO兼イングランド銀行のプリューデンシャル・レギュレーション担当副総裁サム・ウッズ(Sam Woods)は、「取引に関与する企業は、リスクを管理するために効果的な管理措置を講じる必要があります。CGMLはこの点で我々の期待基準を満たさず、今日の罰金へと繋がりました」と述べました。
シティグループの広報担当ビクトリア・ダーマン(Victoria Durman)氏は、「我々は2年以上前のこの問題を解決できたことを喜ばしく思います。この問題は個人のミスが原因で、数分以内に発見され修正されました」と述べました。
彼女は電子メールで、「我々は直ちにシステムとコントロールを強化し、完全な規制遵守を確保することに引き続き尽力しています」と述べました。
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