英國的銀行和金融監管機構在週三宣佈,由於交易系統和控制存在缺陷,他們對美國花旗銀行處以超過6160萬英鎊(7850萬美元)的罰款。
這是自2008-2009年全球金融危機以來,英國對違反控制措施的最大罰款之一。
英國審慎監管局(PRA)在聲明中指出,花旗集團全球市場有限公司(CGML)的問題已經“具體化爲交易事件”,其中包括2022年5月的一起事件,當時一名“經驗豐富的交易員”誤輸入訂單,導致在歐洲交易所錯誤執行,造成了14億美元的損失。
PRA表示:“CGML在交易控制方面的缺陷導致了這一事件,特別是缺乏某些預防性硬措施和其他控制措施的錯誤校準。”
監管機構表示,花旗已經多次收到審慎監管局的“監管溝通”以改進,但問題仍然存在。
由於2018年4月1日至2022年5月31日期間花旗交易系統和控制方面的失誤,PRA對花旗罰款3388萬英鎊。花旗同意解決問題後,罰款減少了30%。
英國金融監管局在同一份聲明中表示,在對類似事件進行調查後,對花旗集團處以2776萬英鎊的罰款。
PRA首席執行官兼英格蘭銀行負責審慎監管的副行長薩姆·伍茲(Sam Woods)表示:“參與交易的公司必須採取有效的控制措施,以管理所涉及的風險。” “CGML未能達到我們在這方面的預期標準,導致了今天的罰款。”
花旗發言人維多利亞·杜爾曼(Victoria Durman)表示,該行“很高興解決兩年多前的這個問題,該問題由一個個人錯誤引起,幾分鐘內就被發現並糾正了。”
她通過電子郵件表示:“我們立即採取了措施加強我們的系統和控制,並繼續致力於確保完全遵守法規。”
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