NFA đã yêu cầu đại lý (IB) thành viên Oscar Gruss & Son Inc. (Oscar Gruss & Son) thanh toán khoản phạt 140.000 đô la Mỹ.
Quyết định này được Ban Hành Xử Kinh Doanh của NFA (BCC) công bố, dựa trên cáo trạng mà họ đã khởi xướng và đề xuất giải quyết từ phía Oscar Gruss & Son. BCC cáo buộc Oscar Gruss & Son không thực hiện nghĩa vụ lưu trữ ghi chép liên lạc, vi phạm quy tắc tuân thủ NFA 2-10(a). Oscar Gruss & Son cho phép những người chưa đăng ký làm nhân viên liên kết (AP), mặc dù họ không được đăng ký làm AP và không phải là thành viên chung của NFA, do đó vi phạm điều lệ NFA 301(b). NFA cũng cáo buộc Oscar Gruss & Son không thực hiện nghĩa vụ giám sát, vi phạm quy tắc tuân thủ NFA 2-9(a). Oscar Gruss & Son không thừa nhận cũng như không phủ nhận những cáo buộc này.
