Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC) hôm nay đã ra tuyên bố nhắc nhở công chúng rằng giai đoạn chuyển tiếp của các nền tảng giao dịch tài sản ảo hoạt động tại Hồng Kông sẽ kết thúc vào ngày 1 tháng 6 năm 2024. Sau đó, tất cả các nền tảng giao dịch tài sản ảo phải được SFC cấp phép theo Quy định Chống Rửa Tiền và Tài trợ Khủng bố (Chương 615) (Quy định Chống Rửa Tiền) hoặc thuộc ứng viên nền tảng giao dịch tài sản ảo "được coi là đã cấp phép". Bất kỳ hành vi vi phạm Quy định Chống Rửa Tiền nào vận hành nền tảng giao dịch tài sản ảo sẽ cấu thành tội phạm hình sự và SFC sẽ thực hiện các hành động pháp lý phù hợp.
Khuyến nghị cho nhà đầu tư:
SFC kêu gọi các nhà đầu tư:
- Chỉ giao dịch trên các nền tảng giao dịch tài sản ảo được SFC cấp phép.
- Xem danh sách "Các nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép" trên trang web của SFC để xác minh nền tảng bạn đang sử dụng đã được cấp phép chính thức chưa.
Ngoài ra, các nhà đầu tư nên lưu ý:
- Các ứng viên nền tảng giao dịch tài sản ảo "được coi là đã cấp phép" chưa được cấp phép chính thức.
- Các nền tảng này đã hoạt động tại Hồng Kông trước khi chế độ mới được triển khai, mặc dù cam kết tăng cường chính sách, quy trình, hệ thống và biện pháp kiểm soát để tuân thủ yêu cầu quy định, nhưng vẫn cần chứng minh hiệu quả của chúng.
Khuyến nghị cho các ứng viên nền tảng giao dịch tài sản ảo:
Các ứng viên nền tảng giao dịch tài sản ảo "được coi là đã cấp phép" và chủ sở hữu cuối cùng của họ phải:
- Tuân thủ tất cả các quy định giám sát và điều kiện cấp phép của SFC.
- Không nên tích cực quảng bá dịch vụ hoặc thiết lập mối quan hệ kinh doanh mới với khách hàng bán lẻ trước khi được cấp phép chính thức.
SFC nhắc nhở tất cả các nền tảng giao dịch tài sản ảo và chủ sở hữu cuối cùng của họ:
- Tuân thủ tất cả các luật và quy định hiện hành, bao gồm việc ngăn chặn người dân Trung Quốc đại lục sử dụng bất kỳ dịch vụ tài sản ảo nào của họ.
- Thực hiện tất cả các biện pháp cần thiết để đảm bảo các thực thể kiểm soát và các bên liên quan đều tuân thủ tất cả luật và quy định.
Sắp xếp tạm thời và kiểm tra thực địa:
Sắp xếp tạm thời "được coi là đã cấp phép" là tạm thời, nhằm cân bằng giữa việc bảo vệ nhà đầu tư và phát triển thị trường. Nếu phát hiện các trường hợp vi phạm quy định chính về bảo vệ nhà đầu tư, SFC sẽ từ chối nhanh chóng các đơn xin cấp phép liên quan.
Trong vài tháng tới, SFC sẽ thực hiện kiểm tra thực địa đối với các nền tảng giao dịch tài sản ảo đang tiếp tục nộp đơn xin để xác định mức độ tuân thủ các quy định giám sát, đặc biệt chú ý tới việc bảo vệ tài sản khách hàng và quy trình "Hiểu rõ khách hàng của bạn". Kết quả kiểm tra sẽ ảnh hưởng đến quy trình xin cấp phép, và nếu phát hiện các vi phạm quy định chính, SFC sẽ từ chối nhanh chóng các đơn xin và thực hiện các hành động giám sát khác.
Ghi chú:
Theo Quy định Chống Rửa Tiền, bất kỳ ai hoạt động kinh doanh dịch vụ tài sản ảo tại Hồng Kông hoặc trưng bày việc kinh doanh liên quan đều phải nộp đơn xin cấp phép từ SFC. Các nền tảng giao dịch tài sản ảo đã hoạt động tại Hồng Kông trước ngày 1 tháng 6 năm 2023, có thể tiếp tục cung cấp các dịch vụ tương ứng từ ngày 1 tháng 6 năm 2024, với điều kiện tuân thủ điều kiện "được coi là đã cấp phép" và được SFC công nhận.
Công chúng nên lưu ý rằng các ứng viên nền tảng giao dịch tài sản ảo "được coi là đã cấp phép" không có giấy phép chính thức và có thể cuối cùng sẽ không được cấp phép. Nếu đơn xin bị từ chối, nền tảng liên quan phải chấm dứt hoạt động tại Hồng Kông và SFC có thể đưa vào "Danh sách các nền tảng giao dịch tài sản ảo đã giải thể". Do đó, nhà đầu tư nên thường xuyên kiểm tra danh sách này.
Các ứng viên "được coi là đã cấp phép" cần thuê cố vấn đánh giá bên ngoài để tiến hành đánh giá toàn diện các chính sách, quy trình, hệ thống và biện pháp kiểm soát của họ, đảm bảo tuân thủ yêu cầu giám sát của SFC. Nếu đơn xin bị từ chối, SFC sẽ yêu cầu nền tảng trình kế hoạch để đảm bảo kết thúc kinh doanh một cách có trật tự và bảo vệ lợi ích của khách hàng.
