Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã cấm vĩnh viễn cựu cố vấn tài chính Sunshine Coast, Brett Andrew Gordon, cung cấp dịch vụ tài chính và tham gia vào các hoạt động tín dụng, sau khi anh bị kết tội gian lận.
Ông Gordon từng là giám đốc và cố vấn tài chính của công ty kế hoạch tài chính Refocus Financial Group Pty Ltd (Refocus). Từ năm 2015 đến 2018, ông Gordon đã rút tiền một cách trái phép từ các tài khoản Quỹ tự quản lý (SMSF) của khách hàng và từ tài khoản của Diverse Capital Management Pty Ltd (Diverse), nằm trong số tiền ký quỹ của khách hàng SMSF dành cho mục đích phát triển bất động sản. Ông đã sử dụng số tiền này một cách không trung thực để trả nợ cá nhân và chi phí, cũng như chi phí kinh doanh của Refocus.
Sau cuộc điều tra của ASIC, ông Gordon đã nhận tội với chín cáo buộc gian lận tổng cộng 652,500 đô la Úc và bị kết án sáu năm tù, có thể xin tạm tha sau 18 tháng.
Theo Luật Công ty và Luật Bảo vệ Tín dụng Người tiêu dùng Quốc gia, nếu một người bị kết tội gian lận, ASIC có thể cấm vĩnh viễn người đó tham gia vào dịch vụ tài chính và ngành công nghiệp tín dụng. Do đó, dựa trên bản án của ông Gordon, ASIC quyết định cấm vĩnh viễn ông tham gia vào các hoạt động liên quan.
Lệnh cấm này ngăn ông Gordon:
- Cung cấp bất kỳ dịch vụ tài chính nào và tham gia vào bất kỳ hoạt động tín dụng nào;
- Kiểm soát bất kỳ thực thể nào tham gia vào dịch vụ tài chính hoặc hoạt động tín dụng;
- Thực hiện bất kỳ chức năng nào liên quan đến dịch vụ tài chính hoặc hoạt động tín dụng, bao gồm vai trò nhân viên cấp cao, quản lý, nhân viên hoặc nhà thầu.
Lệnh cấm của ông Gordon đã được ghi vào sổ đăng ký cấm và hủy bỏ đủ điều kiện của ASIC.
Ông Gordon có quyền đăng ký xem xét lại quyết định của ASIC tại Tòa thượng tố Hành chính.
