NFA가 그들의 도입 브로커(IB) 회원인 Oscar Gruss & Son Inc.(Oscar Gruss & Son)에게 14만 달러의 벌금을 지불하라고 명령했습니다.
NFA의 비즈니스 행위 위원회(BCC)가 발표한 이 결정은 그들이 시작한 소송과 Oscar Gruss & Son이 제출한 화해 제안에 기반합니다. BCC는 Oscar Gruss & Son이 그들의 통신 기록 보존 의무를 이행하지 않아 NFA 준수 규칙 2-10(a)을 위반했다고 지적했습니다. Oscar Gruss & Son은 등록되지 않은 개인이 연계인(AP) 역할을 하게 허용했는데, 이러한 개인들이 AP 및 NFA 연합 회원으로 등록되어 있지 않아 NFA 규정 301(b)을 위반했습니다. NFA는 또한 Oscar Gruss & Son이 감독 의무를 이행하지 못해 NFA 준수 규칙 2-9(a)를 위반했다고 지적했습니다. Oscar Gruss & Son은 이러한 지적에 대해 인정도 부인도 하지 않았습니다.
