自从资本市场诞生以来，人类便拥有了一个残酷的竞争利益的无形战场，各种关于如何在这个战场上作战的理论也应运而生。作为一名职业交易者，必须在市场繁荣时果断行动，在市场低迷时保持谨慎。鲁莽和胆怯都不是应有的性格特征。
华尔街著名交易员杰西·利弗莫尔说过一句发人深省的话:
赌博和投机的区别在于前者对市场波动压注，后者则等待市场不可避免的涨跌，在市场中赌博是迟早要破产的。
多年前，我就把这句话贴在了交易电脑上。在市场中，我们最常碰到的问题是关于价格走势的猜测：“能涨(跌)到哪里去?”这些问题可能只是随意的谈资，也可能是认真探索的课题，但它们经常强化了我们的某些思维方式。市场的未来走势究竟如何?如何去预测或者猜测未来?这类问题在现实生活中不断被提出，并且探讨者络绎不绝。
我们经常会听到有人因为成功地预测了市场而感到自豪，这种思维是非常正常和可以理解的。为了揭示和预测市场未来的趋势，“我曾经深入研究过从《易经》和八卦、紫微斗数到混沌理论、神经网络，再到星相和周期假说、波浪理论和江恩理论，甚至正统的宏观经济预测等各种各样千奇百怪的预测知识。”当然，这些知识在一定程度上都对市场走向的猜测有所帮助和启发。
我已经将主要精力从对市场未来走势的探究上转移到了更实际的方面。职业交易者应该专注于“辨识不同市场态势，制定相应的交易计划，并且以严格的纪律执行这些计划”。这样的转变更有利于有效管理风险和控制情绪，这些是成功投资的关键因素。相比之下，对市场未来走势的猜测和预测往往会导致投资成绩的波动性增加。
道氏理论认为， “日内杂波”是不可预测的， 这也让我们认识到人类能力的局限性。因此， 更加注重“风险管理、心理控制”等实际操作的思维方式更有助于我们在市场中稳健盈利。从我个人的交易实践来看，遵循这种思维方法进行交易，我能够持续稳定地获利。
尽管我曾尊重并且沉迷于各种理论，但作为一个实战交易者，我现在更加重视对市场本身语言的解读和感悟。我不禁思考：为什么这么多人沉迷于资本市场?难道仅仅是因为金钱的诱惑吗?
对于投机者而言，交易的本质简单明了：你准备承担多大的风险，就可以获得什么。至于如何承担、如何获取，这就是交易技术需要解决的问题。
缺少这些认知，你永远不会盈利
作为一名职业交易员，我对于交易的理解是：任何交易的结果实际上都是随机的，就像扑克牌发牌的结果一样无法预设。在设定交易的过程中，没有“确定的结果”。这不是一种理论， 而是一种规律。但任何认为自己事先知道交易结果的人都不相信这条规律。交易员必须承认，任何交易或一系列交易都是市场随机性质的一部分。
相信每一笔交易的结果都是随机的，那就是有经验的交易者想要达到的目的。一旦你相信了这一市场法则，你的交易行为就会改变。这就像向一个从未体验过空间站失重状态的人解释重力一样。不管他们有多聪明，知道多少关于重力的公式，以及质量物体之间距离的影响，他们都不会相信万有引力定律， 除非在空间站上真正体验过一段时间。
即便一个人在概率和统计上的知识足够丰富，也不会真正相信市场不确定性的随机结果法则。你的大脑会相信有这样一种模式， 它是重复或者具有某种确定性的，这是一种生存机制，你的大脑不喜欢在不确定的环境中生存。但这样的理念是不适合在交易圈生存的，这就是为什么大多数交易者最终会亏损的原因。
经验丰富的交易员只是不断地接受每一个信号，而不让之前的交易偏离结果发生在他们的下一交易中(假设他们的规则允许他们在连续数次盈利/亏损交易之后继续交易)。他们可能会因为一连串的损失而感到沮丧，或者对一连串的盈利感到兴奋，但他们不允许这些情绪干扰下一笔交易的规则。因为他们相信不确定性，所以他们能够更好地控制自己的情绪，这样情绪就不会影响他们的交易规则。不随意改变自己的交易策略正是我交易盈利的最大原因。
我想说的是，你所要问的一件事是需要把所有的一切都定义好。一个计划， 它能解释一切可能发生的事情。
你需要有一个有优势的策略， 同时你需要明白下一次单独交易的盈利几率是 。另外， 一小部分交易几乎肯定会与你所期待的完全不同。交易策略的优势是基于在大量交易中给予积极预期的概率。在短期内，你可以并且将会出现连续的盈利或连续的损失，但随着时间的推移，短时的结果与长期比较会有很大的不同。
连续的盈利会给你带来一种感觉，连续的损失会让你有另外一种完全不同的感觉。连续损失后继续坚持你的交易计划是违反直觉的，而且很难做到。但是， 无论你怎么想，你要做的就是根据自己的交易计划进行下一笔交易，并根据你的计划来管理交易。
在体验到这一点之前，你很难理解这样做的真正意义。连续的的亏损交易往往会让一个新手交易员放弃他的策略，另寻他路。然后，他很可能陷入谜团， 除非他有所改变，否则他将踏上不归路。关于交易你要做的就是提前做出决定，你必须提前知道何为正确的选择。
新手交易员通常不会被教授这方面的知识，几乎没有任何新的交易者有一个全面的计划。他们不明白交易计划的必要性。他们只关注自己的盈利是多少。但其实交易的重点必须放在风险控制，而不是预期盈利上。你必须关注自己的亏损，并尽力最小化损失并控制损失，在自己的交易计划中需要考虑到每次的止损场景。在交易中唯一能控制的就是自己的交易损失，有经验的交易员对此都十分了解。
关于交易计划，我建议在做交易时问自己下面几个问题，在得到肯定的答案后方才入场交易：
在做某笔交易时，开单要求是否与我的计划相符?
如果交易对我不利，我将在哪个点位、以什么样的方式退出?
如果交易对我有利，我将在哪个点位、以什么样的方式退出?
每一位有经验的交易者最终都会明白(我指的是那些至少有数年交易经验的交易者)，你最需要做的事就是诚实和彻底地了解自己。
你需要了解你是如何看待和经历损失和盈利的。你需要完全诚实地理清自己面对压力时交易的行为。你必须学会利用这些特质来获得你的优势。
换句话说，你会从经历和反应成长为经验和观察。大多数新手交易员都不知道自己在交易中的状态如何。不知道自己该如何看待金钱、收益和损失、经历压力。只有时间和多年的自我反省才能让你真正认识到交易中的自己。而市场会加速这一认知的过程。
因此在我看来，“能否认清自己”就是这两种交易员的最大区别。
其实，新手交易员根本无法理解成为一名真正成功日内交易员所要付出的努力以及时间成本。
很多人都是用一种想要快速致富的心态开始日内交易的。但以此初衷的交易员大多都会很快将自己账户中的资金亏光。交易不是玩笑，只有以足够的时间投入交易学习， 同时在成长中付出“学费”， 才能活下去， 成为一名真正的交易员。
由以上回答来看，专业交易员认为两者之间最大的区别更多是在心理而非技术上。在他们看来，对交易本质的认知才是新手交易员与自身交易员的最大区别。
交易到深处，拼的都是认知和执行
在交易的深度探索中，真正的竞争在于认知和执行力！人们对事物的看法往往受限于认知的局限，无法完全反映事物的真实面貌。同样，投资者的认知也有限，无法全面理解市场行情。在这种情况下，每个人的观点都不过是对市场的一种偏见。只有当你的观点能够接近行情的真实面貌时， 才能算是真正的“主见”。
由于对行情真实面貌的认知有限，犯错是难以避免的。然而，我们可以通过加深对行情的认知，来减少错误的发生概率。要想让自己的认知无限接近行情的真实面貌，就必须融入其中，深入感知行情的脉搏。正如俗话所说： “不入虎穴焉得虎子”。只有通过实战， 不断体验行情的变化，观察价格的反应，我们才能更深刻地理解行情的真实面貌，提高对行情的认知水平。
当我们的认知能够无限接近行情的真实面貌时，通常也是我们做出准确判断、敢于下重注或者在正确的仓位上加仓的时刻。然而，我们的认知并非始终能够完美地接近行情的真实情况，因此我们会做出与行情相悖的决定。在这种情况下，重要的是勇于承认错误，并果断离场。相反，对于那些在行情判断正确时草草收场，或者在行情判断错误时却坚持不放的投资者来说，这是认知上的重大错误， 因为他们没有意识到人们认知的有限性。
所以，只有承认认知的局限性，你才会坦然的面对错误，面对亏损，把亏损看成是交易的很正常组成部分。认知不能接近行情真实面目就要改变认知，做顺应行情真实面目的思考， 同时由于认知偏见犯的错误、造成的亏损，也要相应的处理掉。止损就是这么来的， 它是认知的要求，不是为了止损而止损。当认知与判断接近行情真实面目，就要把这种认知判断延续下去，同时，正确的持仓也要继续下去，直到认知偏离了行情真实面目，就要及时离场， 以防利润大部分回撤，止盈就是这么来的。然后重新出发，认知行情， 做下一笔交易。
阿海总结：
由于人性本身的弱点，即使许多投资者已经感受到了重大机会的来临或危险信号的到来，却仍然犹豫不决，缺乏果断的进场或离场决心。因此，建立严格的交易准则至关重要，通过这些准则来规范自己的认知和执行， 以弥补在面对市场时可能出现的人性弱点。
熙熙攘攘皆为利往，在一个“利”字的诱惑面前， 人性的弱点暴露无遗，没有了防备，经不起冲击。所谓君子爱财取之有道，我们不仅要为利而往，还要找到掩护人性弱点的利剑，才算找到了取舍财富的不二法门。
交易到深处，拼的都是认知和执行！
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