호주 증권 투자 위원회(ASIC)는 전 선샤인 코스트 금융 고문 브렛 앤드류 고든(Brett Andrew Gordon)이 사기죄로 유죄 판결을 받은 이후 금융 서비스 제공 및 대출 활동 참여를 영구적으로 금지했습니다.
고든 씨는 그의 금융 계획 회사인 Refocus Financial Group Pty Ltd(Refocus)의 이사이자 재무 고문이었습니다. 2015년부터 2018년까지 고든 씨는 고객의 자가 관리 연금 펀드(SMSF) 계좌와 Diverse Capital Management Pty Ltd(Diverse) 계좌에서 무단으로 자금을 인출하여 개인 부채와 지출, 그리고 Refocus의 사업 경비에 부정직하게 사용했습니다. 후자는 그의 SMSF 고객들이 부동산 개발을 목적으로 입금한 자금을 보유하고 있었습니다.
ASIC의 조사 후, 고든 씨는 총 652,500호주달러의 아홉 가지 사기 혐의에 대해 유죄를 인정하고 6년 형을 선고받았으며, 18개월 후 가석방을 신청할 수 있게 되었습니다.
회사법 및 국가 소비자 신용 보호법에 따르면, 누군가가 사기죄로 유죄 판결을 받을 경우, ASIC는 그 사람이 금융 서비스 및 신용 업계에서 영구적으로 활동하는 것을 금지할 수 있습니다. 따라서 고든 씨의 유죄 판결을 기반으로, ASIC는 그가 관련 활동을 영구적으로 금지하기로 결정했습니다.
금지령은 고든 씨가 다음을 할 수 없도록 합니다:
- 어떠한 금융 서비스 제공 및 대출 활동 참여;
- 금융 서비스 사업 또는 대출 활동에 종사하는 법인의 통제;
- 고위 직원, 관리자, 직원 또는 계약자로서 금융 서비스 사업 또는 대출 활동과 관련된 어떠한 기능 수행.
고든 씨의 금지령은 ASIC의 금지 및 실격 등록부에 기록되었습니다.
고든 씨는 행정 재판소에 ASIC의 결정을 재검토해달라고 요청할 수 있는 권한이 있습니다.
