CySEC已嚮該行業發出一繫列警告,併引入了更嚴格的監管措施。CySEC已警告CIFs董事會成員,在監管行動暴露出合規漏洞後,他們有責任提高自身錶現,來促進誠信文化和高道德標准。
CySEC主席George Theocharides博士強調,對於不遵守監管制度的CIFs將採取零容忍的態度。塞浦路斯只對那些始終都考慮其客戶的最佳利益,履行其監管要求的公司開放。這是建立健康、強大市場的基礎,新產品和服務可以有效地利用金融技術和創新。
在CIFs董事會成員的在線研討會上,George Theocharides博士闡述了CySEC的期望和當前的歐洲監管環境,重點是監管合規和投資者保護。
他概述了歐洲證券與市場管理局(ESMA)和CySEC合力加強跨境零售金融服務的監管。監管限制會增加,只有具有極強合規性的公司才能在這個嚴格的監管環境中生存下來。
George Theocharides博士補充:CySEC將嚴肅地對待受監管實體的任何不當行為,堅信通過嚴格監管和持續監控,投資者保護和市場完整性將得到加強。為此,CySEC決心停止不合規的經營。
提供跨境服務,特別是嚮零售客戶提供的高風險產品,仍然存在重大的投資者保護問題。金融服務數字化的快速發展以及社交媒體用於推廣投資的增加,使零售投資者能夠輕鬆訪問具有不同風險概況的金融產品,但是不是所有零售投資者都能充分了解風險。
加強監管和罰款力度
在過去的三年裏,CySEC對違反2017年《投資服務和活動與受監管市場法》的CIFs處以530萬歐元的罰款,其中一家公司就單獨處以100萬歐元的罰款。
CySEC還投資於人力資源和新的監管繫統,以加強其監管基礎設施建設,提高其整體效率和效力。關鍵的舉措是採用專業繫統,分析和監控CIFs的線上營銷物料和社交媒體活動。CySEC還將金融素養和提升投資者教育意識納入其重要戰略目標。
CySEC引入更嚴格的執法和監管措施,包括對負責CIFs不合規的關鍵人員可能承擔個人責任,併且目前已有多個針對自然人的行政程序。
CySEC還拒絕獲得CIF公司牌照、撤銷牌照和暫停牌照的申請,直到採取具體行動來糾正監管檢查中發現的薄弱環節或疏漏。
監管審查
CySEC對CIFs進行了案頭審查和主題審查,併進行了現場檢查,其反洗錢/反恐怖融資部門進行了進一步的檢查,以評估受監管實體採取的具體措施和程序的充分性,這與其年度監管行動計劃一致。這些檢查包括審查合規報告和內部審計。
George Theocharides博士敦促董事會成員,考慮今天提出的關於CIFs董事會成員責任的問題,併立即採取行動以確保履行職責。對於不合規的公司,絕不寬容和寬限。
CySEC的最高目標之一是在受監管實體內實施有效監管併進一步加強其合規職能。
CySEC目前監管838家實體,其中有250家投資公司(2023年),2022年有248家,2021年有243家。其中,159家公司為零售投資者提供外匯產品(CFDs),90家公司提供傳統產品。
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