澳大利亞ASIC取消Everest Asset Management的AFS牌照

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05-22

Everest Asset Management Pty Ltd(Everest)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照被取消。

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)宣佈取消Everest Asset Management Pty Ltd(Everest)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。此決定是由於Everest未能按照要求準備並提交財務報表和審計意見,同時ASIC認爲Everest未來可能會繼續違反其作爲AFS持牌人的義務。

根據《公司法》,ASIC有權在持牌人未能履行其在s912A條款下的基本義務時,暫停或取消其AFS牌照。這些基本義務包括遵守金融服務法律的要求,如每年向ASIC提交財務報表。

Everest持有AFS牌照編號437924,被授權向批發客戶提供管理投資計劃的建議和處理事務。Everest有權向行政上訴法庭申請對ASIC決定的複審。

此次牌照取消決定的背景是ASIC成功向聯邦法院申請命令,要求Prospero Markets Pty Ltd(Prospero)進行清盤,並任命清盤人。ASIC對Prospero和Everest的調查始於澳大利亞聯邦警察的Avarus-Nightwolf行動。該行動導致Prospero的前任官員和負責經理,以及Everest的一名現任官員在2023年10月因涉嫌與長江貨幣兌換資金匯款鏈相關的洗錢罪被指控。

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