2023年10月19日，澳洲證券與投資委員會（ASIC）暫停了金融服務提供商Celtic Equities Management Pty Ltd的澳洲金融服務（AFS）許可證，為期六個月。
ASIC的監管發現，Celtic Equities Management未能：
- 提交截至2017年6月30日至2022年6月30日的財務報表和審計報告；
- 支付其應付的ASIC行業資金徵費；
- 支付應付的滯納金。
ASIC暫停了Celtic Equities Management的AFS許可證，促使該企業採取必要步驟，以證明其能夠滿足其未完成的合規義務。如果在暫停期結束時，Celtic Equities Management仍未能履行未完成的合規義務，ASIC將考慮取消其許可證。
事件背景：Celtic Equities Management Pty Ltd的AFS編號為245486，自2003年12月11日以來持有AFS許可證225216。
