澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已永久禁止前陽光海岸金融顧問佈雷特·安德魯·戈登(Brett Andrew Gordon)提供金融服務和從事信貸活動,此前他因欺詐罪被定罪。
戈登先生曾是其金融規劃公司Refocus Financial Group Pty Ltd(Refocus)的董事和財務顧問。在2015年至2018年期間,戈登先生未經授權從客戶的自我管理養老基金(SMSF)賬戶和Diverse Capital Management Pty Ltd(Diverse)賬戶中提取資金,後者持有其SMSF客戶爲房地產開發目的存入的資金。他將這些資金不誠實地用於支付個人債務和開支,以及Refocus的業務開支。
在ASIC的調查之後,戈登先生對九項共計652,500澳元的欺詐指控認罪,並被判處六年監禁,18個月後可申請假釋。
根據《公司法》和《國家消費者信貸保護法》,如果某人因欺詐罪被定罪,ASIC可以永久禁止其從事金融服務和信貸行業。因此,基於戈登先生的定罪,ASIC決定永久禁止其從事相關活動。
禁令禁止戈登先生:
- 提供任何金融服務和從事任何信貸活動;
- 控制從事金融服務業務或信貸活動的實體;
- 執行任何與從事金融服務業務或信貸活動有關的職能,包括作爲高級職員、經理、僱員或承包商。
戈登先生的禁令已記錄在ASIC的禁令和取消資格登記冊中。
戈登先生有權向行政上訴法庭申請複審ASIC的決定。