Futures Broker là gì?
Futures Broker (Nhà môi giới hợp đồng tương lai) là những chuyên gia có trình độ chuyên môn trong thị trường hợp đồng tương lai, cung cấp các dịch vụ như giao dịch, tư vấn và thanh toán cho khách hàng. Futures Broker cần vượt qua các kỳ thi và nhận các chứng chỉ nhất định để làm việc trong lĩnh vực này. Họ có thể làm việc tại sàn giao dịch hợp đồng tương lai, công ty môi giới hoặc làm tư vấn giao dịch độc lập.
Nhiệm vụ chính của Futures Broker bao gồm thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, cung cấp phân tích và thông tin thị trường, thực hiện chiến lược giao dịch nhằm giúp khách hàng đạt được mục tiêu đầu tư. Thông thường họ sẽ thu phí dịch vụ hoặc phí giao dịch từ khách hàng.
Phân loại Futures Broker
Theo thông lệ quốc tế, Futures Broker có thể được chia thành các loại sau.
- Nhà môi giới hợp đồng tương lai (FCM): Đại diện cho khách hàng thực hiện các giao dịch hợp đồng tương lai, quản lý ký quỹ, tài khoản và giao dịch, cung cấp thông tin thị trường, tư vấn và đào tạo cho khách hàng.
- Môi giới giới thiệu (IB): Tìm kiếm khách hàng và kết nối họ với các nhà môi giới hợp đồng tương lai hoặc quản lý quỹ hàng hóa, thực hiện mua bán hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn. Môi giới này chỉ thu phí giới thiệu.
- Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA): Cung cấp lời khuyên về việc có nên thực hiện giao dịch, cách thực hiện và quản lý vốn cho người khác.
- Quản lý quỹ hàng hóa (CPO): Quyết định cách phát hành quỹ, chọn các thành viên chính khác của quỹ, định hướng đầu tư của quỹ và chịu trách nhiệm pháp lý về các quyết định này.
- Đại lý môi giới (AP): Đại diện cho nhà môi giới hợp đồng tương lai, môi giới giới thiệu, cố vấn giao dịch hàng hóa hoặc quản lý quỹ hàng hóa tìm kiếm đơn đặt hàng, khách hàng hoặc vốn của khách hàng.
- Môi giới sàn giao dịch (FB): Đại diện cho người khác hoặc tổ chức thực hiện các lệnh hợp đồng tương lai hoặc hợp đồng quyền chọn tại sàn giao dịch hàng hóa.
Nhiệm vụ của Futures Broker
Nhiệm vụ của Futures Broker có thể khác nhau tùy thuộc vào loại hình và yêu cầu của công ty, nhưng nói chung bao gồm các khía cạnh sau.
- Thực hiện giao dịch: Đây là nhiệm vụ cơ bản của Futures Broker, bao gồm tiếp nhận lệnh giao dịch của khách hàng, hoàn tất các thủ tục mua bán hợp đồng tương lai, chịu trách nhiệm thanh toán và giao dịch, quản lý ký quỹ và tài khoản của khách hàng, kiểm soát rủi ro giao dịch của khách hàng.
- Tư vấn và đề xuất: Giới thiệu nội dung hợp đồng tương lai, quy tắc giao dịch của sàn và các quy định pháp lý liên quan cho khách hàng, báo cáo thông tin thị trường, cung cấp báo cáo nghiên cứu, làm tư vấn giao dịch, đưa ra các cơ hội giao dịch và đề xuất đầu tư có lợi cho khách hàng.
- Thanh toán đối chiếu: Chịu trách nhiệm thanh toán và đối chiếu với sàn giao dịch, đảm bảo xử lý và thanh toán đúng đắn vốn và vị thế của khách hàng.
- Phát triển và duy trì: Bao gồm chọn lọc khách hàng tiềm năng, quảng bá kiến thức về sản phẩm hợp đồng tương lai, giới thiệu các dịch vụ cụ thể của công ty, thúc đẩy giao dịch của khách hàng, thường xuyên giao tiếp với khách hàng hợp tác để xây dựng mối quan hệ hợp tác lâu dài.
- Marketing và mở rộng: Hỗ trợ công ty tổ chức và thực hiện các hoạt động marketing liên quan, tìm kiếm hoặc chấp nhận các cơ hội hợp tác từ các nhà môi giới hợp đồng tương lai hoặc quản lý quỹ hàng hóa khác, phát triển sản phẩm hoặc dịch vụ mới.
Sự khác biệt giữa Futures Broker và Trung gian
Dù Futures Broker và Trung gian có một số chức năng và nhiệm vụ tương tự nhau, vẫn tồn tại những khác biệt sau đây.
- Thân phận và chức năng: Futures Broker là những chuyên gia cung cấp dịch vụ giao dịch, tư vấn và thanh toán hợp đồng tương lai cho khách hàng. Trung gian là những tổ chức hoặc cá nhân được công ty hợp đồng tương lai ủy quyền, cung cấp dịch vụ ký kết hợp đồng môi giới hợp đồng tương lai và chịu trách nhiệm pháp lý về dịch vụ môi giới đó.
- Quan hệ pháp lý: Mối quan hệ giữa Futures Broker và khách hàng là quan hệ ủy thác và đại diện, đại diện khách hàng thực hiện giao dịch hợp đồng tương lai. Trong khi đó, quan hệ giữa Trung gian và khách hàng là quan hệ môi giới, cung cấp dịch vụ ký kết hợp đồng môi giới hợp đồng tương lai với công ty hợp đồng tương lai.
- Phạm vi công việc: Futures Broker có thể thực hiện các công việc như nhận lệnh giao dịch của khách hàng, hoàn tất thủ tục mua bán hợp đồng tương lai, quản lý ký quỹ và tài khoản của khách hàng, kiểm soát rủi ro giao dịch, cung cấp thông tin và tư vấn về thị trường hợp đồng tương lai. Trung gian chỉ thực hiện các công việc như giới thiệu nhà đầu tư cho công ty hợp đồng tương lai, thúc đẩy ký kết hợp đồng môi giới hợp đồng tương lai giữa nhà đầu tư và công ty hợp đồng tương lai, giới thiệu về công ty hợp đồng tương lai và cung cấp tài liệu quảng bá của công ty cho nhà đầu tư.
- Nguồn thu nhập: Nguồn thu nhập của Futures Broker chủ yếu đến từ hoa hồng giao dịch của khách hàng và có thể là các phần thưởng hoặc trợ cấp khác. Trung gian lại chủ yếu nhận phí giới thiệu từ công ty hợp đồng tương lai và có thể có các phần thưởng hoặc trợ cấp khác.