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前クイーンズランド州の金融アドバイザー、ブレット・ゴードンは詐欺罪で金融サービス業務を禁止された。

TraderKnows
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05-28

オーストラリア証券投資委員会(ASIC)の最新報告によると、元サンシャインコーストの金融アドバイザー、ブレット・アンドリュー・ゴードン(Brett Andrew Gordon)は詐欺罪により、金融サービスの提供とクレジット業務に永遠に従事することを禁止されました。

オーストラリア証券投資委員会(ASIC)は、元サンシャインコーストの金融アドバイザーであるブレット・アンドリュー・ゴードン(Brett Andrew Gordon)に対し、詐欺罪で有罪判決を受けた後、金融サービスの提供および信用活動の従事を永久に禁止しました。

ゴードン氏は、かつて自身の金融計画会社Refocus Financial Group Pty Ltd(Refocus)の取締役兼財務アドバイザーを務めていました。2015年から2018年の間に、ゴードン氏は顧客の自己管理型退職金基金(SMSF)アカウントおよびDiverse Capital Management Pty Ltd(Diverse)アカウントから無許可で資金を引き出し、不正に個人の債務や支出、そしてRefocusの事業経費に使用しました。

ASICの調査の結果、ゴードン氏は合計652,500オーストラリアドルの詐欺罪で9件の罪状を認め、6年間の懲役刑を受け、18か月後に仮釈放申請の資格が得られます。

会社法および国家消費者信用保護法に基づき、ある人物が詐欺罪で有罪判決を受けた場合、ASICはその人物に金融サービスおよび信用業界への従事を永久に禁止することができます。このため、ゴードン氏の有罪判決に基づき、ASICは関連活動の永久禁止を決定しました。

禁止令はゴードン氏に以下の事項を禁じています:

  • いかなる金融サービスの提供および信用活動の従事;
  • 金融サービス業務または信用活動を行う法人の支配;
  • 金融サービス業務または信用活動に関連する役割の実行、例えば上級職員、管理者、従業員、または契約者として。

ゴードン氏の禁止令はASICの禁止および資格取消し登録簿に記録されています。

ゴードン氏は、行政上訴審判所にASICの決定について再審を申し立てる権利を有しています。

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オーストラリア証券投資委員会 (ASIC)

オーストラリア証券投資委員会(Australian Securities and Investments Commission、略称ASIC)は、オーストラリアの金融規制機関であり、オーストラリアの金融市場や金融サービス提供者の監督・監視、投資家の権利保護を担当しています。

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