NFA對代理商Oscar Gruss & Son處以14萬美元的罰款

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05-10

NFA的商業行為委員會(BCC)發佈的此項決定,基於其發起的起訴狀和Oscar Gruss & Son提交的和解提議。

NFA已責令其代理商(IB)會員Oscar Gruss & Son Inc.(Oscar Gruss & Son)支付14萬美元的罰款。

NFA的商業行為委員會(BCC)發佈的此項決定,基於其發起的起訴狀和Oscar Gruss & Son提交的和解提議。BCC指控Oscar Gruss & Son未履行其通信記錄保存義務,違反了NFA合規規則2-10(a)。Oscar Gruss & Son 允許未註冊的個人充當關聯人(AP),而這些個人併沒有註冊為AP和NFA聯合會員,因此違反了NFA規約301(b)。 NFA還指控Oscar Gruss & Son未能履行監管職責,違反了NFA合規規則2-9(a)。Oscar Gruss & Son對這些指控既未承認也未否認。

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