Autu Securities（autu.finance）是一家在澳大利亚注册成立差价合约经纪商，其成立时间为2024年8月19日。该公司主要为投资者提供股票指数、商品期货、能源、贵金属、全球股票、加密货币、外汇等差价合约交易市场的投资服务，但其不向可能违反当地法律或法规的司法管辖区提供服务，包括但不限于 美国、伊朗伊斯兰共和国和加拿大。
企业注册信息与监管状况
Autu Securities（autu.finance）官网公开信息显示，该经纪商的经营实体包括AUTU MARKETS PTY LIMITED（AFS授权代表编号：001311215）和Autu Securities International Inc（VFSC注册号700682）。
根据其官网公开信息查询：
AUTU MARKETS PTY LIMITED于2024年8月19日在澳大利亚注册，公司注册编号为680 032 428。该公司于2024年9月1日获得WHOLESALE INVESTOR SERVICES PTY LTD的授权，成为其授权代表，AFS AR牌照编号为001311215。其被授权的经营范围为：
- 提供金融产品建议
- 交易金融产品/发行、申请、获取、变更或处置金融产品
- 交易金融产品/代表他人申请、获取、变更或处置金融产品
同时，瓦努阿图金融服务委员会（VFSC）金融交易商许可证持有者名单（2024年8月16日版）中未查询到名为Autu Securities International Inc，且注册编号为700682的公司。
并且该经纪商官网的“Risk Acknowledgement、AML & CTF Policy、Interest Conflicts Policy、Execution Policy”四个法律文件无任何内容，点击后只会跳转到官网首页，而Client Agreement和Privacy Agreement两个文件中的内容比较简陋，同时也未说明出现问题时其遵守的是哪个国家的法律。
交易品种
Autu Securities宣称提供多种金融衍生品的交易，包括股票指数、商品期货、能源、贵金属、全球股票、加密货币、外汇。
- 股票指数：代表特定市场或市场部分的一组股票的综合表现。常见的股票指数包括标普500、道琼斯工业平均指数和纳斯达克综合指数等。
- 商品期货：涉及农产品（如小麦、玉米、大豆）和工业商品（如铜、铝）的期货合约。交易者通过这些合约来对冲风险或进行投机。
- 能源：主要包括石油和天然气的现货和期货交易。能源市场受到供需、地缘政治和气候变化等因素的影响。
- 贵金属：如黄金、白银、铂和钯等，这些金属通常被视为避险资产，尤其是在经济不确定性时期。
- 全球股票：指世界各地的公司股票，如欧洲、日本、加拿大和新兴市场的股票。投资者通过全球股票分散投资风险。
- 加密货币：如比特币、以太坊等，属于数字或虚拟货币，利用区块链技术进行去中心化管理和交易。
- 外汇：指不同国家货币之间的交易，如美元兑欧元、英镑兑日元等。外汇市场是全球最大和流动性最强的金融市场。
开户流程
在Autu Securities开户步骤如下：
- 访问其官网，并点击首页的“Open Account”按钮进入账户注册页面。
- 填写姓名、电话号码、电子邮箱、登录密码后进行KYC验证，之后填写详细的开户申请并提交。
- 提交申请后，审核通过即可登录账户进行存款并交易。
账户类型
Autu Securities官网未公布点差、交易杠杆、追加/止损保证金水平以及账户类型、交易佣金、最小/最大交易量、最大持仓/订单量、最小价格精度等相关信息。
交易平台及出入金
Autu Securities宣称其为用户提供cTrader交易平台，包括桌面端和移动端。但该经纪商未在其官网明确公布其所支持的存取款方式、费用以及最小存取金额。
风险提示
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的AFS AR（澳大利亚金融服务授权代表）牌照存在以下风险和隐患：
- 监管套利：一些公司可能利用AFS AR牌照进行监管套利。即便公司持有AR牌照，但由于AR代表的授权程度和监管强度可能不如完全的AFS持牌公司，可能会导致一定的监管盲区。
- 合规风险：持有AR牌照的公司可能没有完全符合所有的合规要求，尤其是在客户资金管理、信息披露、反洗钱等方面，可能存在不严格执行或疏漏的情况，增加了客户资金和信息安全的风险。
- 欺诈和误导行为：部分公司可能利用AFS AR牌照作为合规和信誉的象征，但实际上从事欺诈或误导性活动，例如夸大投资回报、隐藏风险等，导致投资者蒙受损失。
- 有限的赔偿能力：在澳大利亚，持有AFS牌照的公司通常需要参加专业责任保险以应对潜在的索赔。然而，AFS AR牌照持有者的赔偿能力可能相对有限，尤其是在代表公司业务规模较小或资金储备不充足的情况下，这可能影响投资者在发生争议或损失时的赔偿权利。
- 操作和管理风险：一些AFS AR牌照的持有者可能在内部控制、风险管理和公司治理方面存在不足，这可能导致操作失误或管理不善，从而进一步增加投资者的风险。
- 牌照滥用风险：一些持有AFS AR牌照的公司可能会将牌照用于未经授权的业务活动，或在全球其他地区滥用澳大利亚的监管牌照以获取非法收益，造成潜在的法律风险和客户损失。
- 牌照的持续有效性：持牌公司可能因不符合ASIC的持续合规要求（如财务报告、合规审查等）而失去牌照。对于投资者而言，这意味着选择合作的金融服务提供者可能面临不稳定性。
- 国际监管差异：虽然AFS AR牌照在澳大利亚被认可，但在其他国家或地区可能不被视为合法或足够的金融服务许可。这种监管差异可能导致跨境交易和国际投资者权益的保护风险。
- 授权代表关系风险：AFS AR牌照持有者通常是作为主牌照持有者的授权代表行事，这种关系可能带来利益冲突和管理风险，尤其是在代表和主牌照持有者之间存在利益不一致的情况下。
因此，投资者在选择与持有AFS AR牌照的公司合作时，需要进行充分的尽职调查，并了解其中潜在的风险和隐患，确保自己的投资安全。
总结
交易圆百科提醒投资者，Autu Securities（autu.finance）虽然获得了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的AFS AR牌照，但该牌照存在一些隐患和潜在的风险。同时该经纪商成立时间短，其网站内容有多处疑点。建议投资者选择信息透明、受严格监管且信誉良好的经纪商进行投资交易，以免遭受不必要的财产损失。
目前，该经纪商在交易圆百科被标记为“诈骗嫌疑”。
