英国的银行和金融监管机构在周三宣布,由于交易系统和控制存在缺陷,他们对美国花旗银行处以超过6160万英镑(7850万美元)的罚款。
这是自2008-2009年全球金融危机以来,英国对违反控制措施的最大罚款之一。
英国审慎监管局(PRA)在声明中指出,花旗集团全球市场有限公司(CGML)的问题已经“具体化为交易事件”,其中包括2022年5月的一起事件,当时一名“经验丰富的交易员”误输入订单,导致在欧洲交易所错误执行,造成了14亿美元的损失。
PRA表示:“CGML在交易控制方面的缺陷导致了这一事件,特别是缺乏某些预防性硬措施和其他控制措施的错误校准。”
监管机构表示,花旗已经多次收到审慎监管局的“监管沟通”以改进,但问题仍然存在。
由于2018年4月1日至2022年5月31日期间花旗交易系统和控制方面的失误,PRA对花旗罚款3388万英镑。花旗同意解决问题后,罚款减少了30%。
英国金融监管局在同一份声明中表示,在对类似事件进行调查后,对花旗集团处以2776万英镑的罚款。
PRA首席执行官兼英格兰银行负责审慎监管的副行长萨姆·伍兹(Sam Woods)表示:“参与交易的公司必须采取有效的控制措施,以管理所涉及的风险。” “CGML未能达到我们在这方面的预期标准,导致了今天的罚款。”
花旗发言人维多利亚·杜尔曼(Victoria Durman)表示,该行“很高兴解决两年多前的这个问题,该问题由一个个人错误引起,几分钟内就被发现并纠正了。”
她通过电子邮件表示:“我们立即采取了措施加强我们的系统和控制,并继续致力于确保完全遵守法规。”
![SKYPE TU](https://production-app-asset.traderknows.com/images/c232bc221bef43969f4c8db686e4b03b.width-800.png?Expires=1728274851&Signature=UmKHRjPEDIc-oYPR8zofku16HOxYwh90BHNLTTUHv2TEGt13Xwb2XibTh81CDVfhWySnD-0ShihO-7Znr6a7Wx07c86d5ZKa8c~rBozedmDNwKfBuyO71Y8zLJMacRNWcCgNRhoK4kCYOULDGpii8qK8G2Rbgt1giuK3s9Mvcju25kTUOu4d4XR4ohKG409wzD~fJElXI-MPrkIpAgcQ8qJqi~y1lB~QQPFq8~qnHQ325GakqhqDgq~ipXsNxX1Cyzig17Hb3NJHhxzvptvbMjJ1viVM34nji~pHYhpPPzfZ16SbVxxpyv3OXjApBgD2e3th56xacLWjNx0zmqAtrA__&Key-Pair-Id=K3LHBTUA5A7KEY)
![公众号2](https://production-app-asset.traderknows.com/images/d558051407dd47a0bbb66f8db855faec.width-800.png?Expires=1728274851&Signature=EG9H~G5mI~seKUcVVXvzi1DSjX9DladINffTIjDT0DPF5CXQhdBkzICiadQydY9JySVARs607Sw7m1Fj92xQLotPZfnRpUxPz2NI6qvRfPOXsIlsu5gVb2Otm5lTsmDUGECZzyS7ccCVPr2ZztZ6E4TwlARFjnas0bfv2ErOrxNgaPrc-d9Awh9v-1hzeDO-cr5ekXrtPlQaqiMSns1CzPlYobdP9QnGHiQyx~oFXEqWnEk7CskmVhUIhVMy0Nv6eRKbeWm9Vg2Fuvaslwm1kQKw5Us7WKKQExHa-QWlK~kQZyAg2FCIaKqlrKp0VOPTQtr0aq0uVMhDMLtCZAsqQw__&Key-Pair-Id=K3LHBTUA5A7KEY)