CySEC已向该行业发出一系列警告,并引入了更严格的监管措施。CySEC已警告CIFs董事会成员,在监管行动暴露出合规漏洞后,他们有责任提高自身表现,来促进诚信文化和高道德标准。
CySEC主席George Theocharides博士强调,对于不遵守监管制度的CIFs将采取零容忍的态度。塞浦路斯只对那些始终都考虑其客户的最佳利益,履行其监管要求的公司开放。这是建立健康、强大市场的基础,新产品和服务可以有效地利用金融技术和创新。
在CIFs董事会成员的在线研讨会上,George Theocharides博士阐述了CySEC的期望和当前的欧洲监管环境,重点是监管合规和投资者保护。
他概述了欧洲证券与市场管理局(ESMA)和CySEC合力加强跨境零售金融服务的监管。监管限制会增加,只有具有极强合规性的公司才能在这个严格的监管环境中生存下来。
George Theocharides博士补充:CySEC将严肃地对待受监管实体的任何不当行为,坚信通过严格监管和持续监控,投资者保护和市场完整性将得到加强。为此,CySEC决心停止不合规的经营。
提供跨境服务,特别是向零售客户提供的高风险产品,仍然存在重大的投资者保护问题。金融服务数字化的快速发展以及社交媒体用于推广投资的增加,使零售投资者能够轻松访问具有不同风险概况的金融产品,但是不是所有零售投资者都能充分了解风险。
加强监管和罚款力度
在过去的三年里,CySEC对违反2017年《投资服务和活动与受监管市场法》的CIFs处以530万欧元的罚款,其中一家公司就单独处以100万欧元的罚款。
CySEC还投资于人力资源和新的监管系统,以加强其监管基础设施建设,提高其整体效率和效力。关键的举措是采用专业系统,分析和监控CIFs的线上营销物料和社交媒体活动。CySEC还将金融素养和提升投资者教育意识纳入其重要战略目标。
CySEC引入更严格的执法和监管措施,包括对负责CIFs不合规的关键人员可能承担个人责任,并且目前已有多个针对自然人的行政程序。
CySEC还拒绝获得CIF公司牌照、撤销牌照和暂停牌照的申请,直到采取具体行动来纠正监管检查中发现的薄弱环节或疏漏。
监管审查
CySEC对CIFs进行了案头审查和主题审查,并进行了现场检查,其反洗钱/反恐怖融资部门进行了进一步的检查,以评估受监管实体采取的具体措施和程序的充分性,这与其年度监管行动计划一致。这些检查包括审查合规报告和内部审计。
George Theocharides博士敦促董事会成员,考虑今天提出的关于CIFs董事会成员责任的问题,并立即采取行动以确保履行职责。对于不合规的公司,绝不宽容和宽限。
CySEC的最高目标之一是在受监管实体内实施有效监管并进一步加强其合规职能。
CySEC目前监管838家实体,其中有250家投资公司(2023年),2022年有248家,2021年有243家。其中,159家公司为零售投资者提供外汇产品(CFDs),90家公司提供传统产品。
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