2023年10月19日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）暂停了金融服务提供商Celtic Equities Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，为期六个月。
ASIC的监管发现，Celtic Equities Management未能：
- 提交截止到2017年6月30日至2022年6月30日的财务报表和审计报告；
- 支付其应付的ASIC行业资金征费；
- 支付应付的滞纳金。
ASIC暂停了Celtic Equities Management的AFS许可证，促使该企业采取必要步骤，以证明其能够满足其未完成的合规义务。
如果在暂停期结束时，Celtic Equities Management仍未能履行未完成的合规义务，ASIC将考虑取消其许可证。
事件背景：Celtic Equities Management Pty Ltd的AFS编号为245486，自2003年12月11日以来持有AFS许可证225216。
