澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已永久禁止前阳光海岸金融顾问布雷特·安德鲁·戈登(Brett Andrew Gordon)提供金融服务和从事信贷活动,此前他因欺诈罪被定罪。
戈登先生曾是其金融规划公司Refocus Financial Group Pty Ltd(Refocus)的董事和财务顾问。在2015年至2018年期间,戈登先生未经授权从客户的自我管理养老基金(SMSF)账户和Diverse Capital Management Pty Ltd(Diverse)账户中提取资金,后者持有其SMSF客户为房地产开发目的存入的资金。他将这些资金不诚实地用于支付个人债务和开支,以及Refocus的业务开支。
在ASIC的调查之后,戈登先生对九项共计652,500澳元的欺诈指控认罪,并被判处六年监禁,18个月后可申请假释。
根据《公司法》和《国家消费者信贷保护法》,如果某人因欺诈罪被定罪,ASIC可以永久禁止其从事金融服务和信贷行业。因此,基于戈登先生的定罪,ASIC决定永久禁止其从事相关活动。
禁令禁止戈登先生:
- 提供任何金融服务和从事任何信贷活动;
- 控制从事金融服务业务或信贷活动的实体;
- 执行任何与从事金融服务业务或信贷活动有关的职能,包括作为高级职员、经理、雇员或承包商。
戈登先生的禁令已记录在ASIC的禁令和取消资格登记册中。
戈登先生有权向行政上诉法庭申请复审ASIC的决定。